Новости

10
06/20

ФУНКЦИОНАЛ ДЛЯ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ

Систему можно использовать для учета СД. В одной базе данных можно вести спецдепозитарный учет фондов для  разных УК.

В системе реализован сервис по автоматическому контролю нарушений:

  • Анализ нарушений по указанию 4129-У Глава 2. Требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов (пункты 2.1 – 2.10)
  • Контроль нарушений по оплате вознаграждения УК
  • Контроль по Инвестиционной декларации — устанавливаются правила «Категоризации» активов, которые могут входить в состав фонда
  • Иные контроли по ПДУ (10-79 пз/н) (3 квартал 2022г.):
    • Проверка доли денежных средств во вкладах в одной кредитной организации от стоимости активов;
    • Проверка требований по страхованию имущества;
    • Проверка доли недвижимого имущества, прав аренды недвижимого имущества и прав по ДДУ от СЧА;
    • Проверка доли паев ПИФ, акций АИФ, а также паев иностранных фондов от стоимости активов;
    • Проверка доли количества входящих в состав активов Фонда паев ПИФ, акций АИФ, а также паев иностранных фондов, от общего количества выданных паев (выпущенных акций);
    • Проверка доли ц/б одного эмитента и депозитарных расписок такие ц/б;
    • Проверка недвижимости на изъятие/ограничение в обороте согласно законодательству;
    • Проверка возможности включения простых векселей компаний, входящих в Фонд;
    • Проверка является ли займодавец по договору займа/кредита квалифицированным инвестором;
    • Проверка превышения открытых позиций по ПФИ над стоимостью д/с на счетах, во вкладах, облигаций и активов, коррелирующих с базовым;
    • Проверка превышения открытых позиций по ПФИ на индексы акций и облигаций над активами ПИФ;
    • Проверка ПФИ на место заключения и базовый актив.
  • Мониторинг важных событий (реализован в виде внешнего отчета) позволяет проводить контроль и наблюдение за показателями фондов за любой промежуток времени:
    • НКД по имеющимся на балансе ценным бумагам и плановые даты их погашения;
    • плановые даты погашения/оферт по имеющимся на балансе ценных бумаг;
    • плановые даты начисления дивидендов по имеющимся на балансе ценным бумагам;
    • плановые даты погашения по имеющимся на балансе депозитам;
    • плановые даты погашения по имеющимся на балансе займам;
    • плановые даты устранения имеющихся нарушений;
    • плановые даты окончания сроков действия ПДУ;
    • плановые даты окончания сроков действия договоров контрагентов;
    • контрагенты с признаками обесценения;
    • плановые даты переоценки активов;
    • договоры страхования недвижимости (после реализации функционала страхования с дооценкой по задаче).
  • Отчеты спец. депозитария по Положению 474-П. Отчеты реализованы внутри конфигурации. Возможна доработка по брендированным макетам и формам.
    • Отчет о входящих документах;
    • Учетный журнал;
    • Отчет об операциях с имуществом клиентов;
    • Отчет об операциях с отдельным имуществом клиентов;
    • Отчет об операциях с имуществом, передаваемым в оплату инвестиционных паев;
    • Отчет о выявленных специализированным депозитарием при осуществлении контрольных функций нарушениях (несоответствиях);
    • Журнал выданных согласий на распоряжение имуществом;
    • Отчет о выдаваемых специализированным депозитарием согласиях на распоряжение имуществом клиентов;
    • Отчет о выдаваемых специализированным депозитарием согласиях на распоряжение имуществом, передаваемым в оплату инвестиционных паев.


Отзывы клиентов