Аванкор: Доверительное управление

Аванкор: Доверительное управление

«Аванкор: Доверительное управление»  — данное решение будет интересно как учредителям доверительного управления, ведущим учет активов по собственной позиции или передающим средства в управление, так и доверительным управляющим, в том числе средствами физических лиц, Индивидуальными инвестиционными счетами, а также средствами страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, прочих юридических лиц.

Ведение учета в системе возможно по различным регистрам, в зависимости от типа контрагента учитываемых средств, вида учитываемых активов и целей их приобретения.

Система разработана на технологической платформе 1С:Предприятие 8.3 с поддержкой «Клиент-Серверная» архитектуры, что предоставляет большой простор для кастомизации учета.

 

Основные преимущества системы для участников финансового рынка, в том числе:

Для учета средств НПФ и Страховых организаций:

  • Готовая методология учета по Единому плану счетов и Отраслевым стандартам бухгалтерского учета;
  • Поддержка МСФО 9 и МСФО 39;
  • Налоговый учет финансовых вложений, возможность формирования налоговых регистров;
  • Расчет справедливой стоимости по сложным алгоритмам в иерархии справедливой стоимости;
  • Расчет рыночных ставок депозитов и справедливой стоимости депозитов;
  • Расчет РОКУ по МСФО9;
  • Определение стадии обесценения активов;
  • Регламентированная отчетность по положениям 526-П, 527-П с возможностью формирования пакетов XBRL;
  • Регламентированная отчетность по форме ОКУД 0420154 в соответствии с 710-П;
  • Прямая интеграция по API с внешними поставщиками рыночной информации (Интерфакс, Cbonds, API NSD, API ММВБ, ЦБ РФ);
  • Построение прогнозных денежных потоков активов, в том числе по бумагам с переменным купоном и с расчетом ВИПЦ по индексируемым бумагам;
  • Гибкие решения по интеграции с главной книгой различных вендоров;
  • Учет средств, переданных в Доверительное управление.

Для учета Доверительными управляющими:

  • Ведение бухгалтерского, управленческого и налогового учета финансовых вложений учредителей управления – НПФ, СК, физических и  юридических лиц, а также ИИС;
  • Соответствие требованиям внутреннего учета по 577-П;
  • Возможность обмена данными по принципу «Управляющий – Учредитель», в том числе через выгрузку в формате НАПФ;
  • Ведение учета по различным учетным политикам учредителей управления.
  • Регламентированная отчетность ПУРЦБ;
  • Выгрузка в ЭДО ОДК;
  • Проверки ПОД/ФТ с построением досье Клиента.

Для учета доверительного управления средствами физических лиц и индивидуальных инвестиционных счетов:

  • Налоговый учет;
  • Расчет НДФЛ по физическим лицам и индивидуальным инвестиционным счетам;
  • Формирование 2-НДФЛ, 6-НДФЛ, Декларация по налогу на прибыль с возможностями консолидации;
  • Возможность расчета НДФЛ по прогрессивной шкале с учетом консолидации НОБ из разных систем;
  • Кассовый метод учета расходов;
  • Ежедневная управленческая отчетность;
  • Интеграции с различными поставщиками услуг по автоматизации учета физлиц;
  • Клиентская отчетность, включая отчет по Положению 482-П;
  • Контроль состава и структуры инвестиционных деклараций.

 

  • Возможности программы «Аванкор: Доверительное Управление»:

  • Выгрузка в формате НАПФ в двух вариантах схем;
  • Выгрузка проводок, в том числе по лицевым счетам;
  • Выгрузка и обмен первичной информацией и НСИ;
  • Интеграция с Контур.Экстерн;
  • Выгрузка проводок в SAP;
  • Выгрузка проводок в SUN;
  • Различные форматы обмена с решениями сторонних вендоров.
 
  • Формы F022, F012 Расчет СЧА/РСА (Стоимость чистых активов/Расчёт стоимости активов);
  • Форма F555 «Отчет об инвестиционных вложениях»;
  • Формы F060 F070 «Отчёт об инвестировании средств пенсионных накоплений. Форма 2»; и «Отчёт о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений. Форма 3»;
  • Формы F073 F074 «Отчёт об инвестировании средств пенсионных накоплений. Форма 1»; и «Отчёт о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений. Форма 2»;
  • Форма F522 «Отчёта брокера об операциях»;
  • Формы F520 F527 Банковских выписок и платежных поручений;
  • Форма F645 Ведомость сверки активов (Отчёт портфель клиента);
  • Форма F029 Форма сверки СЧА ВТБ Специализированный депозитарий.
  • Учитываемые инструменты срочного рынка: опционы, фьючерсы, форварды;
  • Загрузка вариационной маржи для маржируемых контрактов и ее отражение на счетах ЕПС и РСБУ;
  • Автоматизация исполнения срочных контрактов;
  • Переоценка опционной премии;
  • Хранение котировок срочного рынка для целей переоценки контрактов, а также возможность расчета цены контрактов по модели.
  • Раздельная периодичность по областям учета РСБУ, УУ, ВУ, НУ, ЕПС;
  • Погашение купона и облигаций, проверка дефолтных облигаций, анализ Оферт облигаций, начисление дивидендов;
  • Переоценка активов, денежных средств, % по РЕПО, % по банковским счетам;
  • Начисление амортизации премии/дисконта, корректировок по ЭСП;
  • Определение сделок на худших условиях и отклонение цен от рыночных;
  • Расчет суммы купона к выплате по структурным нотам;
  • Загрузка котировок;
  • Расчет РСА/СЧА;
  • Контроль уменьшения стоимости портфеля;
  • Контроль инвестиционных деклараций с фиксацией нарушений.
  • Оборотно-сальдовая ведомость общая и по счетам;
  • Карточка счета, анализ счета, обороты счета;
  • Шахматная ведомость;
  • Остатки активов ЕПС в детализации по партиям и элементам стоимости каждой партии;
  • Отчет по рейтингам эмитента и выпуска;
  • Портфель инвестора с детализацией доходов и расходов по источникам;
  • Платежный календарь.
  • Налоговый учет;
  • Возможность формирования налоговых регистров по РСБУ и ЕПС, в том числе в разрезе ставок налога на прибыль;
  • Расчет НДФЛ по кодам доходов и вычетов как для доверительного управления средствами физических лиц, так и для индивидуальных инвестиционных счетов;
  • Формирование справки 2-НДФЛ по образцу 2019 года с возможностью выгрузки в электронном виде для налоговых органов;
  • Формирование справки 6-НДФЛ;
  • Формирование декларации по налогу на прибыль;
  • Консолидация налоговых форм из различных систем учета;
  • Формирование доходов в разрезе ставок по налогу на прибыль, учет льготируемых активов;
  • Расчет отложенных налогов с формированием соответствующих проводок.
  • Учет активов по счетам ДЕПО, счетам брокера и разделам этих счетов;
  • Формирование уникальных идентификаторов внутреннего учета (Лицевые счета ВУ) по правилам 577-П;
  • Реестр сделок за период с детализацией параметров сделки;
  • Плановые даты исполнения;
  • Отображение движений и остатков по обязательствам;
  • Движение и остатки денежных средств по местам хранения;
  • Акты сверки денежных средств и ценных бумаг.
ДЛЯ НПФ
  • Форма № 1-ФС(НПФ) Сведения о финансовых операциях НПФ;
  • ОКУД 0420506 «Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений»;
  • ОКУД 420507 «Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений»;
  • ОКУД 0420256 «Отчет о составе портфеля собственных средств » (имущества, предназначенного для осуществления уставной деятельности);
  • ОКУД 0420260 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета негосударственного пенсионного фонда»;
  • ОКУД 0420261 «Отчет о доходах и расходах негосударственного пенсионного фонда»;
  • ОКУД 0420252 «Общие сведения о деятельности негосударственного пенсионного фонда»;
  • ОКУД 0420254 «Отчет о деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению», в том числе раздел 8.3;
  • ОКУД 0420255 «Отчет о деятельности по обязательному пенсионному страхованию»;
  • ОКУД 0420512 «Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации»;
  • ОКУД 0420513 «Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации»;
  • Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (0420507);
  • Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (0420506);
  • Отчетность по Положению 527-П Примечания;
  • Отчетность по Положению 527-П Бухгалтерский баланс негосударственного пенсионного фонда;
  • Отчетность по Положению 527-П Отчет о потоках денежных средств негосударственного пенсионного фонда;
  • Отчетность по Положению 527-П Отчет о финансовых результатах негосударственного пенсионного фонда.
ДЛЯ СТРАХОВЫХ КОМПАНИЙ
  • ОКУД 0420154 Раздел 6. Потоки по отдельным видам активов;
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Банковские вклады (депозиты);
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Облигации;
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Акции, попадающие под исключение;
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Акции, не попадающие под исключение;
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Срочные сделки (актив);
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Права требования к инфраструктурным организациям;
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Права требования к депозитариям;
  • ОКУД 0420154 Раздел 2. Права требования к брокерам;
  • ОКУД 0420154 Контрагенты;
  • ОКУД 0420164 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета страховщика»;
  • ОКУД 0420165 «Отчет о финансовых результатах страховщика» (по символам доходов и расходов);
  • Отчетность по Положению 526-П Примечания;
  • Отчетность по Положению 526-П Бухгалтерский баланс страховой организации;
  • Отчетность по Положению 526-П Отчет о финансовых результатах страховой организации;
  • Отчетность по Положению 526-П Отчет о потоках денежных средств страховой организации.
ПУРЦБ
  • ОКУД 0420401 «Общие сведения об организации»;
  • ОКУД 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации»;
  • ОКУД 0420404 «Сведения об органах управления и работниках организации»;
  • ОКУД 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
  • ОКУД 0420414 «Сведения о займах и кредитах»;
  • ОКУД 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам»;
  • ОКУД 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»;
  • ОКУД 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
  • ОКУД 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
  • ОКУД 0420427 «Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах»;
  • Расчет собственных средств УК инвест. фондов, ПИФ и НПФ»;
  • ОКУД 0420449 «Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях»;
  • ОКУД 0420453 «Сведения о жалобах клиентов».
  • Возможность ведения клиентского учета по договорам ИИС и ДУ средствами физических лиц в разрезе стратегий управления;
  • Широкие возможности создания и настройки клиентских анкетных форм;
  • Возможность проведения проверок клиентов по ПОД/ФТ, СМЭВ и прочим;
  • Гибкие настройки инвестиционных деклараций и последующий автоматизированный контроль структуры активов целью определения нарушений;
  • Реализация контроля за превышения допустимого уровня рисков;
  • Формирование выгрузки для обмена данными с налоговой инспекцией через прямой документооборот по Контур.Экс
  • Возможности интеграции с Личным кабинетом Клиентов;
  • Построение отчетной формы Портфель Клиента на дату;
  • Клиентский отчеты в соответствии с положением 492-П;
  • Расчет вознаграждений Управляющей компании, в том числе за ввод или за успех по внешним алгоритмам;
  • Налоговый учет и отчетность. Расчет по различным кодам Доходов и Вычетов, учет по прогрессивной шкале с возможностью консолидации налогооблагаемой базы з внешних систем. Построение справки 2-НДФЛ, 6-НДФЛ, Раздела 2 Декларации по налогу на прибыль, а так же возможность консолидации из внешних систем;
  • Расчет вознаграждения за успех, за управление, за ввод средств, за досрочное расторжение;
  • Проверка и заполнение реквизитов контрагентов через интернет посредством специализированного веб-сервиса ФНС. Данный сервис позволяет в онлайн-режиме проверять существование контрагента по его ключевым реквизитам - ИНН и КПП;
  • Возможность проверки данных контрагента в рамках ПОД/ФТ с данными из внешней базы.
  • Классификация финансовых вложений в зависимости от цели приобретения с автоматизацией учета на соответствующих счетах ЕПС;
  • Предустановленный набор регламентных операций по расчетам и начислениям в целях учета по МСФО;
  • Определение уровней кредитного рейтинга по правилам учетной политики учредителя управления;
  • Автоматизированный расчет ЭСП и амортизированной стоимости;
  • Расчет Справедливой стоимости по уровням иерархии, включая определение активности ранка, проверку адекватности цены, расчет справедливой стоимости по моделям и аналогам;
  • Определение критерия существенности при приобретении ценных бумаг и открытии депозитов с последующей корректировкой при первоначальном признании;
  • Возможность расчетов стоимости базовых активов структурных нот;
  • Определение признаков обесценения финансовых инструментов;
  • Различные механизмы реклассификации ценных бумаг между типами бизнес-моделей удержания;
  • Автоматическое определение символов ОФР для счетов PnL в зависимости от вида дохода/расхода, типа актива;
  • Определение уровня кредитного рейтинга Эмитента и Выпуска;
  • Предустановленные механизмы конвертации активов;
  • Построение прогнозных денежных потоков активов с использованием различных экономических показателей. Доступна возможность расчета прогнозов по бумагам с индексируемым номиналом, бумаг с переменным купоном, в том числе, привязанным к ставкам RUONIA;
  • Расчет рыночной ставки по депозитам и сделкам Минимального неснижаемого остатка с последующей корректировкой процентного дохода;
  • Расчет РОКУ по депозитам и ценным бумагам по пользовательской или предустановленной методологии;
  • Определение категории кредитного качества финансовых инструментов;
  • Прогнозирование будущих купонных выплат по параметрам эмиссии актива, а также прогнозирование номиналов индексируемых бумаг.
  • 5 видов учета: Бухгалтерский, Внутренний, Управленческий, Учет по стандартам РСБУ, Налоговый учет;
  • Учет широкого спектра финансовых вложений;
  • Партионный учет ценных бумаг, поддержка метода ФИФО, либо учета по Средней;
  • Автоматизированное создание документов по предустановленной пользователем периодичности (амортизация премии/дисконта, переоценка по рыночной стоимости и т.д.) и в ключевые даты (погашение облигации, начисление НКД и дивидендов и т.д.);
  • Расчет доходности портфеля, в том числе в сравнении с бенчмарком;
  • Расчет вознаграждения УК, Специализированного депозитария, агента, в том числе за Успех, по различным алгоритмам;
  • Фоновые задание по загрузке рыночной информации и выполнению регламентных заданий по расписанию;
  • Формирование справок-расчета ключевых показателей с детализацией обработанных данных;
  • Учет различных видов сделок: Т+, Т0, Внебиржевые сделки, Сделки РЕПО (прямое и обратное), Сделки на срочном рынке, Сделки с валютой;
  • Прямая интеграция с поставщиками рыночной информации – Интерфакс, Cbonds;
  • Загрузка отчетов брокера различных форматов;
  • Загрузка котировок ММВБ, а также справедливых стоимостей с диска НРД и через API NSD;
  • Поддержка ряда шаблонов выгрузки котировок с терминала Bloomberg;
  • Прямое подключение к ресурсам ЦБ для загрузки рыночных показателей (Курсы валют, Средневзвешенные ставки по депозитам, Кривая бескупонной доходности, Ключевая ставка и т.п.);
  • Хранение расширенной нормативно справочной информации по объектам учета;
  • Ведение и обновление календаря корпоративных событий;
  • Понятные механизмы ввода остатков для начала учета в системе;
  • Проверки ПОД/ФТ по всем возможным спискам с хранением историчности проверки и критериям совпадения со списками;
  • Проверка и обновление данных контрагентов через сервисы ФПС.
  • Объединение нескольких портфелей в пул;
  • Проведение пуловых сделок и операций;
  • Балансировка портфелей, входящих в пул;
  • Распределение сделки или операций по расчетному счету по нескольким портфелям без включения в пул;
  • Пуловые сделки Минимального неснижаемого остатка;
  • Пакетная обработка документов – выгрузка платежных поручений, расчет и распределение комиссий и тп.
  • Реализован в соответствии с Положением ЦБРФ от «2» сентября 2015 г. №486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его применения»;
  • Возможно ведение параллельно с управленческим учетом;
  • Учет возможно вести как в разрезе всей системы, так и по отдельным контрагентам/портфелям контрагентов;
  • Готовая методология проводок ЕПС по учету финансовых вложений;
  • Доступна гибкая настройка аналитики лицевых счетов ЕПС в зависимости от требований ведения учета, а также кода лицевого счета. Лицевые счета формируются в системе автоматически, без участия пользователя;
  • Выделение элементов стоимости активов на отдельных лицевых счетах (при необходимости);
  • Соблюдение принципов парности лицевых счетов;
  • Учет активов на забалансовых счетах главы Г.
  • Кит-Финанс;
  • БК Регион;
  • Зенит;
  • ВТБ Капитал Брокер;
  • ГПБ;
  • Ронин Траст;
  • Открытие;
  • РСХБ Брокер;
  • Тройка;
  • Сбербанк КИБ;
  • Уралсиб;
  • Альфа Директ.

Решение идеально подходит для ведения налогового, бухгалтерского учета, учета имущества и договоров доверительного управления.

 

Программное обеспечение «Аванкор: Доверительное управление» включено в Единый реестр российских программ для электронных вычислительных машин и баз данных.
Страница карточки соответствующей записи реестра (Приказ №353 от 08.04.2021г):
ДОКУМЕНТ
Страница просмотра содержания соответствующего приказа уполномоченного органа (Приказ №412 от 25.07.2019г):
ДОКУМЕНТ

Отзывы клиентов