Аванкор: Доверительное управление

Аванкор: Доверительное управление

«Аванкор: Доверительное управление» Данное решение будет интересно как учредителям доверительного управления, ведущим учет активов по собственной позиции или передающим средства в управление, так и доверительным управляющим, в том числе средствами физлиц, Индивидуальными инвестиционными счетами, а также средствами страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, прочих юридических лиц.
Ведение учета в системе возможно по различным регистрам, в зависимости от типа контрагента учитываемых средств, вида учитываемых активов и целей их приобретения. Система разработана на технологической платформе 1С:Предприятие 8.3 с поддержкой «Клиент-Серверная» архитектуры, что предоставляет большой простор для кастомизации учета.

Основные преимущества системы для участников финансового рынка, в том числе:

Для учета средств НПФ и Страховых организаций:

  • Готовая методология учета по Единому плану счетов и Отраслевым стандартам бухгалтерского учета;
  • Поддержка МСФО 9 и МСФО 39;
  • Налоговый учет финвложений, возможность формирования налоговых регистров;
  • Расчет справедливой стоимости по сложным алгоритмам в иерархии справедливой стоимости;
  • Регламентированная отчетность по положениям 526-П, 527-П с возможностью формирования пакетов XBRL;
  • Регламентированная отчетность по форму ОКУД 0420154 в части разделов 4, 5, 6, включая механизм формирования кодов ценных бумаг.
  • Прямая интеграция по API с внешними поставщиками рыночной информации (Интерфакс, Cbonds);
  • Гибкие решения по интеграции с главной книгой различных вендоров;
  • Учет средств, переданных в Доверительное управление;

Для учета Доверительными управляющими:

  • Ведение бухгалтерского, управленческого и налогового учета финвложений учредителей управления – НПФ, СК, физические и прочие юридические лица;
  • Соответствие требованиям внутреннего учета по 577-П;
  • Возможность обмена данными по принципу «Управляющий – Учредитель», в том числе через выгрузку в формате НАПФ;
  • Ведение учета по различным учетным политикам учредителей управления;

Для учета доверительного управления средствами физлиц и индивидуальных инвестиционных счетов:

  • Налоговый учет;
  • Расчет НДФЛ по физическим лицам и индивидуальным инвестиционным счетам;
  • Кассовый метод учета расходов;
  • Ежедневная управленческая отчетность;
  • Клиентская отчетность, включая отчет по Положению 494-П; 
  • Контроль структуры инвест.деклараций.

Решение обеспечивает формирование обмена данными по принципу «Управляющий – Учредитель» (возможность обмена данными между УК и НПФ, УК и Страховыми компаниями)

Возможности программы «Аванкор: Доверительное Управление»:

  • Партионный учет ценных бумаг;
  • Поддержка метода ФИФО;
  • Учет ценных бумаг, срочных контрактов, производных финансовых инструментов, депозитов и сделок минимального не снижаемого остатка и прочее;
  • Автоматизированное создание документов по предустановленной пользователем периодичности (амортизация премии\дисконта, переоценка по рыночной стоимости и т.д.) и в ключевые даты (погашение облигации, начисление НКД и дивидендов и т.д.);
  • Расчет доходности портфеля в сравнении с бенчмарком;
  • Фоновые задание по загрузке рыночной информации и выполнению регламентных заданий по расписанию;
  • Формирование справок-расчета ключевых показателей с детализацией обработанных данных;
  • Учет различных видов сделок: Т+, Т0, Внебиржевые сделки, Сделки РЕПО (прямое и обратное), Сделки на срочном рынке, Сделки с валютой;
  • Прямая интеграция с поставщиками рыночной информации – Интерфакс, Cbonds;
  • Загрузка отчетов брокера различных форматов;
  • Загрузка котировок ММВБ, а также справедливых стоимостей с диска НРД;
  • Поддержка ряда шаблонов выгрузки котировок с терминала Bloomberg;
  • Прямое подключение к ресурсам ЦБ для загрузки рыночных показателей (Курсы валют, Средневзвешенные ставки по депозитам, Кривая бескупонной доходности и т.п.);
  • Понятные механизмы ввода остатков для начала учета в системе;
  • Хранение расширенной нормативно справочной информации по объектам учета;
  • Ведение и обновление календаря корпоративных событий;
  • Проверка и обновление данных контрагентов через сервисы ФПС.
  • Реализован в соответствии с Положением ЦБРФ от «2» сентября 2015 г. №486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его применения»;
  • Реализован в соответствии с Положением ЦБРФ от «2» сентября 2015 г. №486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его применения»;
  • Возможно ведение параллельно с учетом по плану счетов РСБУ, и управленческим учетом без формирования проводок. Учет возможно вести как в разрезе всей системы, так и по отдельным контрагентам\портфелям контрагентов;
  • Готовая методология проводок ЕПС по учету финвложений;
  • Доступна гибкая настройка аналитики лицевых счетов ЕПС в зависимости от требований ведения учета, а также кода лицевого счета. Лицевые счета формируются в системе автоматически, без участия пользователя;
  • Выделение элементов стоимости активов на отдельных лицевых счетах (при необходимости);
  • Соблюдение принципов парности лицевых счетов;
  • Учет активов на забалансовых счетах главы Г.
  • Классификация финансовых вложений в зависимости от цели приобретения с автоматизацией учета на соответствующих счетах ЕПС;
  • Предустановленный набор регламентных операций по расчетам и начислениям в целях учета по МСФО;
  • Определение уровней кредитного рейтинга по правилам учетной политики учредителя управления;
  • Автоматизированный расчет ЭСП и амортизированной стоимости;
  • Расчет Справедливой стоимости по уровням иерархии, включая определение активности ранка, проверку адекватности цены, расчет справедливой стоимости по моделям и аналогам;
  • Определение критерия существенности при приобретении ценных бумаг и открытии депозитов с последующей корректировкой при первоначальном признании;
  • Возможность расчетов стоимости базовых активов структурных нот;
  • Определение признаков обесценения финансовых инструментов;
  • Различные механизмы реклассификации ценных бумаг между типами бизнес-моделей удержания;
  • Автоматическое определение символов ОФР для счетов PnL в зависимости от вида дохода\расхода, типа актива;
  • Определение уровня кредитного рейтинга Эмитента и Выпуска;
  • Предустановленные механизмы конвертации активов.
  • Возможность ведения клиентского учета по договорам ИИС и ДУ средствами физических лиц в разрезе стратегий управления;
  • Широкие возможности создания и настройки клиентских анкетных форм;
  • Возможность проведения проверок клиентов по ПОД\ФТ, СМЭВ и прочим;
  • Гибкие настройки инвест.деклараций и последующий автоматизированный контроль структуры активов;
  • Реализация контроля за превышения допустимого уровня рисков;
  • Формирование выгрузки для обмена данными с налоговой инспекцией;
  • Портфель Клиента на дату;
  • Клиентский отчеты в соответствии с положением 492-П;
  • Расчет вознаграждений Управляющей компании, в том числе за успех по внешним алгоритмам.;
  • Налоговый учет и отчетность;
  • Проверка и заполнение реквизитов контрагентов через интернет посредством специализированного веб-сервиса ФНС;
  • Сервис "Проверка реквизитов контрагентов" ФНС позволяет в онлайн-режиме проверять существование контрагента по его ключевым реквизитам - ИНН и КПП.
ДЛЯ НФП
  • Форма № 1-ФС(НПФ) Сведения о финансовых операциях НПФ;
  • ОКУД 0420506 «Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений»;
  • ОКУД 420507 «Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений»;
  • ОКУД 0420256 Отчет о составе портфеля собственных средств (имущества, предназначенного для осуществления уставной деятельности);
  • ОКУД 0420260 Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета негосударственного пенсионного фонда;
  • ОКУД 0420261 Отчет о доходах и расходах негосударственного пенсионного фонда;
  • ОКУД 0420252 "Общие сведения о деятельности негосударственного пенсионного фонда";
  • ОКУД 0420254 "Отчет о деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению";
  • ОКУД 0420255 "Отчет о деятельности по обязательному пенсионному страхованию";
  • ОКУД 0420512 Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации;
  • ОКУД 0420513 Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации;
  • Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (0420507);
  • Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (0420506);
  • Отчетность по Положению 527-П Примечания;
  • Отчетность по Положению 527-П Бухгалтерский баланс негосударственного пенсионного фонда;
  • Отчетность по Положению 527-П Отчет о потоках денежных средств негосударственного пенсионного фонда;
  • Отчетность по Положению 527-П Отчет о финансовых результатах негосударственного пенсионного фонда.
  ДЛЯ СТРАХОВЫХ КОМПАНИЙ
  • ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов Раздел 03. Структурные соотношения стоимости активов, средств страховых резервов и собственных средств (капитала);
  • ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов Раздел 04. Денежные средства;
  • ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов Раздел 05. Депозиты;
  • ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов Раздел 06. Ценные бумаги (кроме векселей, депозитных сертификатов);
  • ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов Раздел 07. Векселя;
  • ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов Раздел 18. Производные финансовые инструменты;
  • ОКУД 0420164 Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета страховщика;
  • ОКУД 0420165 Отчет о финансовых результатах страховщика (по символам доходов и расходов);
  • Отчетность по Положению 526-П Примечания;
  • Отчетность по Положению 526-П Бухгалтерский баланс страховой организации;
  • Отчетность по Положению 526-П Отчет о финансовых результатах страховой организации;
  • Отчетность по Положению 526-П Отчет о потоках денежных средств страховой организации.
  ПУРЦБ
  • ОКУД 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
  • ОКУД 0420414 «Сведения о займах и кредитах»;
  • ОКУД 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам»;
  • ОКУД 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
  • ОКУД 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
  • ОКУД 0420427 «Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах»;
  • Расчет собственных средств УК инвест. фондов, ПИФ и НПФ;
  • ОКУД 0420401 "Общие сведения об организации";
  • ОКУД 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)».
  • Учет активов по счетам ДЕПО, счетам брокера и разделам этих счетов;
  • Формирование уникальных идентификаторов внутреннего учета (Лицевые счета ВУ) по правилам 577-П;
  • Реестр сделок за период с детализацией параметров сделки;
  • Плановые даты исполнения;
  • Отображение движений и остатков по обязательствам;
  • Движение и остатки денежных средств по местам хранения.
  • Налоговый учет по плану счетов РСБУ и ЕПС;
  • Возможность формирования налоговых регистров по РСБУ и ЕПС;
  • Расчет НДФЛ по кодам доходов и вычетов как для доверительного управления средствами физических лиц, так и для индивидуальных инвестиционных счетов;
  • Формирование справки 2-НДФЛ по образцу 2019 года с возможностью выгрузки в электронном виде для налоговых органов;
  • Формирование справки 6-НДФЛ;
  • Формирование декларации по налогу на прибыль;
  • Обмен с системой Контур для обмена сообщениями об открытии\закрытии договоров ИИС.
  • Оборотно-сальдовая ведомость общая и по счетам;
  • Карточка счета, анализ счета, обороты счета;
  • Шахматная ведомость;
  • Остатки активов ЕПС в детализации по партиям и элементам стоимости каждой партии;
  • Отчет по рейтингам эмитента и выпуска;
  • Портфель инвестора с детализацией доходов и расходов по источникам.
  • Раздельная периодичность по областям учета БУ, УУ, ВУ, НУ, ЕПС;
  • Погашение купона и облигаций, проверка дефолтных облигаций, анализ Оферт облигаций, начисление дивидендов;
  • Переоценка активов, денежных средств, % по РЕПО, % по банковским счетам;
  • Начисление амортизации премии\дисконта, корректировок по ЭСП;
  • Определение сделок на худших условиях и отклонение цен от рыночных;
  • Загрузка котировок;
  • Расчет РСА\СЧА;
  • Контроль уменьшения стоимости портфеля.
  • Учитываемые инструменты срочного рынка: опционы, фьючерсы, форварды;
  • Загрузка вариационной маржи для маржируемых контрактов и ее отражение на счетах ЕПС и РСБУ;
  • Автоматизация исполнения срочных контрактов;
  • Хранение котировок срочного рынка для целей переоценки контрактов, а также возможность расчета цены контрактов по модели.
  • Объединение нескольких портфелей в пул;
  • Проведение пуловых сделок и операций;
  • Балансировка портфелей, входящих в пул;
  • Распределение сделки или операций по расчетному счету по нескольким портфелям без включения в пул.
  • Кит-Финанс;
  • БК Регион;
  • Зенит;
  • ВТБ Капитал Брокер;
  • ГПБ;
  • Ронин Траст;
  • Открытие;
  • РСХБ Брокер;
  • Тройка;
  • Сбербанк КИБ;
  • Уралсиб;
  • Альфа Директ.
  • Формы F022, F012 Расчет СЧА/РСА (Стоимость чистых активов / Расчёт стоимости активов);
  • Форма F555 «Отчет об инвестиционных вложениях»;
  • Формы F060 F070 «Отчёта об инвестировании средств пенсионных накоплений. Форма 2»; и «Отчёта о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений. Форма 3»;
  • Формы F073 F074 «Отчёта об инвестировании средств пенсионных накоплений. Форма 1»; и «Отчёта о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений. Форма 2»;
  • Форма F522 отчёта брокера об операциях;
  • Формы F520 F527 Банковских выписок и платежных поручений;
  • Форма F645 Ведомость сверки активов (Отчёт портфель клиента);
  • Форма F029 Форма сверки СЧА ВТБ Спецдеп.

Программное решение идеально подходит для ведения налогового, бухгалтерского учета, учета имущества и договоров доверительного управления.

Отзывы клиентов